[简答题]金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

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[单选题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A..外部控制
B..内部控制
C..外部监管
D..内部监管
E.略
F.略
G.略
H.略

[判断题] 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
A.正确
B.错误

[多选题]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（)负有反洗钱监督检查职责
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会

[多选题]《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利（）
A.行政处罚权
B.建议处分权
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证

[单选题]建立反洗钱内部控制制度的作用不包括（）
A.提高金融机构的风险意识
B.防御外部监管
C.加强金融机构的自我约束和风险管理
D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险

[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误

[简答题]洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。

[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础是参与国际竞争的唯一要求
D. 无

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