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[判断题]金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括( )
A.应当指定专人负责反洗钱工作
B.配备必要的管理人员和技术人员
C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D.应当建立专门的反洗钱部门
[多选题]按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控（）。
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱培训
[单选题]法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为（ ）机构。
A.E类
B.B类
C.C类
D.D类
[单选题]法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的，直接评定为（）机构。
A.C类
B.D类
C.E类
D.F类
[单选题]法人金融机构按照反洗钱法律法规和监管要求所采取的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施是满足反洗钱合规性要求的最低标准。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组。
[判断题]销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础。如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。( )
A.正确
B.错误
[多选题]本行旨在建立( )的反洗钱监控名单内部控制风险管理机制,以实现在办理业务时匹配比对名单,实现对我行对私、对公客户以及其金融交易的实时监控,实现对监控名单实行回溯性调查,有效防控涉恐、制裁、执法等组织与个人建立业务关系。
A.事前预警
B.事中监控
C.事后调查
D.事后报告
[单选题]1.（）用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况，包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。
A.A：合规经营类指标
B.B：风险管理类指标
C.C：经营效益类指标
D.D：发展转型类指标"
[判断题]农业银行反洗钱工作目标是建立健全反洗钱内部控制和风险管理体系，防控各机构及员工因未履行反洗钱义务与合规管理要求而导致的声誉风险和法律风险。
A.正确
B.错误
[多选题]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，( )负有反洗钱监督监督检查职责
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会
[多选题] 针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督检查职责。
A. 中国人民银行
B. 银监会
C.证监会
D. 保监会
[多选题]金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱( )，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
A.培训计划
B.控制措施
C.工作计划
D.内部操作规程
