更多"[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析"的相关试题:
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容( )。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[多选题]1、按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（ ）。
A.A、报告期合规风险状况的变化情况
B.B、已识别的违规事件
C.C、已识别的合规缺陷
D.D、已采取的或建议采取的纠正措施
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]《浙江农信系统合规风险管理办法》是全省农信机构推进合规风险管理应遵循的基本准则,是建立合规风险管理机制体系的基本依据。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.合规政策
C.合规风险识别和管理流程
D.合规培训和教育制度
[判断题]( ) 银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
E.
F.
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:( )
A..商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B..商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C..商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D..商业银行合规管理部门的履职情况
