更多"[判断题]( ) 银行及其从业人员在接受非现场监管的时候,提供的数据"的相关试题:
[判断题]中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行会计档案管理办法》的要求进行保存、保管和查询。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级银行业监管机构应当加强非现场监管，完善非现场监管指标体系，强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析，及时引导其加强风险管理，调整信贷投向。
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构可根据实际情况,确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实( )
A.电话询问
B.书面询问
C.走访金融机构
D.约见金融机构高级管理人员谈话
[判断题]中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》,须经部门负责人批准后送达。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式，实施对商业银行内部控制的（）
A.阶段性监管
B.有效监管
C.持续监管
[单选题]银保监会及其派出机构应当加强与（）及其分支机构的沟通协作，在规则制定、现场检查、非现场监管及行政处罚工作中加强沟通协调，推动形成监管合力。
A.人民银行
B.公安部门
C.检察部门
D.司法部门
[单选题] 题目:将逐步推动银行业金融机构消费者权益保护考核评价结果与监管评级体系及非现场监管、现场检查及其他日常监管手段有机融合,充分发挥考核评价结果的( ),推动银行业金融机构不断加强消费者权益保护工作,切实提升工作成效。
A.导向作用
B.凝聚作用
C.约束作用
D.调节作用
E.
F.
[单选题] 银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立( )制度。
A. 应急处理
B. 周报
C. 重大事项报告
D. 保密
[判断题]银行、支付机构应当积极配合中国人民银行及其分支机构的现场检查和非现场检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的意义包括( )
A.健全监管信息档案
B.有效评估洗钱风险
C.指导现场检查,实现持续有效监督
D.帮助银行合理分配洗钱风险管理成本
[多选题]在反洗钱非现场监管工作中,银行的职责是( )
A.指定专人负责此项工作
B.向中国人民银行报送反洗钱相关资料
C.如实反映反洗钱工作情况
D.主动配合公安机关调查可疑交易线索
