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发布时间:2023-12-04 20:53:29

[单选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.期货买卖

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[多选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券自营
D.证券资产管理
[判断题]《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()
A.正确
B.错误
[单选题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()亿元。
A.1;5
B.1;10
C.2;5
D.2;10
[单选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
A.2000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
[多选题]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务()。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.证券自营
[单选题]设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括(  )。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[多选题]根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括( )。
A.证券经纪
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营
D.人身保险业务
E.发行金融债券
[单选题]在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币(),经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的,注册资本最低限额为人民币()。
A.1亿元5亿元
B.2亿元5亿元
C.1亿元10亿元
D.5亿元10亿元
[单选题]下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 ①证券公司合并 ②证券公司撤销境内分支机构 ③证券公司减少注册资本 ④证券公司在境外参股证券经营机构
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
[判断题]根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()
A.正确
B.错误
[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过(  )个交易日。
A.10
B.20
C.15
D.25
[单选题]下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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