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[多选题]受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则( )
A.勤勉尽责
B.动态管理
C.风险为本
D.实质重于形式
[多选题]受益所有人身份识别工作应当遵循的原则有()
A.风险为本
B.权益保护
C.勤勉尽责
D.实质重于形式
[多选题]本行客户身份识别工作应当遵循以下原则
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质大于形式
D.形式大于实质
[判断题]委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ）
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[判断题]义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:()
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[多选题]受益所有人身份识别工作的主要原则（）。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.效率至上
[多选题]以下属于应进行客户及其受益所有人身份识别的情形有（ ）。
A.以初次开立账户等方式与客户建立业务关系
B.为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款且交易金额单笔人民币1万元以上
C.为不在本机构开立账户的客户提供现钞兑换且交易金额单笔人民币1万元以上
D.为不在本机构开立账户的客户提供票据兑付且交易金额单笔人民币1万元以上
[多选题]合规工作应当遵循以下（ ）原则。
A.全面合规原则
B.主动合规原则
C.独立性原则
D.持续合规原则
[单选题]关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是( )。
A. 自然人
B. 法人
C. 非法人实体
D. 实际控制人
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循( )的原则。
A.尽职调查
B.了解你的客户
C.恪守信用
D.实名制
