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[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构制定的行为守则应有利于银行业金融机构的稳健经营和（ ）。
A.A、风险防控
B.B、风险防范
C.C、风险控制
D.D、风险处置
[判断题]各银行业金融机构要从年度经营计划和绩效考核办法的制定入手,整治不切实际的快增长.高指标问题,校正经营导向,从源头上杜绝各级机构.网点及员工的不规范经营冲动。根据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定,这属于各银行业金融机构在不规范经营治理中的程序治理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,以下哪个不属于银行业金融机构风险偏好的制定内容?( )
A.愿意承担的各类风险的最大水平
B.应急计划和恢复计划
C.为实现战略目标和经营计划愿意承担的风险总量
D.资本.流动性抵御总体风险和各类风险的水平
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,以下哪个不属于银行业金融机构风险管理政策和程序的制定内容?( )
A.新产品.重大业务和机构变更的风险评估
B.愿意承担的各类风险的最大水平
C.压力测试安排
D.风险定性管理和定量管理的方法
[单选题]依据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》关于合规收费原则的规定,银行业金融机构应制定收费价目名录,并应由( )统一制定价格。
A.各级机构
B.省级机构
C.法人机构
D.计划财务部门
[多选题]按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下___情况的,银行业金融机构不得阻挠。( )
A.严重违反法律法规.行业规范或章程
B.影响持续经营的事项或情况
C.出具非标准审计报告
D.银行管理层有重大舞弊行为
[判断题]银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构应当事先制定和建立外包突发事件应急预案和机制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( )实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.监事
B.中层管理人员
C.高级管理人员
D.股东
[单项选择]
以下金融机构属于机构投资者的有（）。
Ⅰ.政府机构
Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险资产管理公司
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当设定风险限额。风险限额应当综合考虑以下哪些方面?( )
A.考虑资本
B.风险集中度
C.流动性
D.交易目的
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行( )管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.资格考试
B.任职资格
C.任职条件
D.任职考核
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括______。( )
A.责令暂停开展业务,停止批准开办新业务
B.责令撤销董事会决议
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东权利
D.责令调整董事.高级管理人员或者限制其权利
[多选题]银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是( )
A.每隔三年制定从业人员行为评估规划
B.定期评估对象为全体从业人员行为
C.针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议
D.评估结果应定期向高级管理层报告
[多选题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构在制定外包活动政策时,应当评估以下哪些风险因素________。( )
A.战略风险.法律风险.声誉风险.合规风险.操作风险.国别风险等风险
B.影响外包活动的外部因素
C.本机构对外包活动的风险管控能力
D.服务提供商的技术能力及专业能力,业务策略和业务规模,业务连续性及破产风险,风险控制能力及外包服务的集中度
[判断题]根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,处罚信息供银行业金融机构在日常经营管理中使用,银行业金融机构可以向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并( )至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每三年
[判断题]根据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定,银行业金融机构应制定收费价目名录,同一收费项目根据地域特点可以使用多种收费项目名称.内容描述.客户界定等要素。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。( )
A.正确
B.错误
