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[不定项选择题]证券经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施？
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
[单选题]证券经营机构违反《证券期货适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对（），采取责令改正、监管谈话、出具警示函、 责令参加培训等监督管理措施。
A.证券经营机构
B.直接负责的主管人员
C.其他直接责任人员
D.以上三种都是
[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[单项选择]1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[多选题]金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
[多选题]根据《反洗钱法》,金融机构有下列( )行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
[多选题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：( ）
A.派出机构独立履行监督管理职责
B.派出机构独立于地方政府
C.派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D.派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A. 整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 停止介绍业务半年
[判断题]信息主体认为征信机构或者信息提供者、信息使用者侵害其合法权益的，必须先向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构投诉，不得直接向人民法院起诉。信息主体认为征信机构或者信息提供者、信息使用者侵害其合法权益的，必须先向所在地的国务院征信业监督管理部门派出机构投诉，不得直接向人民法院起诉。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A. 10日
B. 20日
C. 1个月
D. 2个月
[单选题]（）及其派出机构依法对征信业进行监督管理
A.银监会
B.人民银行
C.财政部
D.银行业协会
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行.损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施_____。( )
A.责令暂停部分业务.停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.限制资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
E.责令调整董事.高级管理人员或者限制其权利
F.停止批准增设分支机构
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列（）情况。
A. 强制平仓的客户数量
B. 强制平仓的交易金额
C. 有关风险控制指标值
D. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
[多选题]国务院征信业监督管理部门及其派出机构依照法律.行政法规和国务院的规定,履行对征信业和金融信用信息基础数据库运行机构的监督管理职责,可以采取下列监督检查措施( )
A.进入征信机构.金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查,对向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构遵守本条例有关规定的情况进行检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅.复制与被调查事件有关的文件.资料,对可能被转移.销毁.隐匿或者篡改的文件.资料予以封存
D.检查相关信息系统
[多项选择]证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（）
A. 申请报告
B. 证券公司基本情况
C. 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D. 风险处置预案
E. 与银行签订的银证转账协议
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过( )以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
