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发布时间:2023-10-04 22:47:15

[不定项选择题]基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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[单选题]基金销售渠道审慎调查包括( ) Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。   Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查   Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查   Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查   Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查 Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据 Ⅳ.应优先根据公开披露的信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题](2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题](2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。 Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ.信息管理平台建设 Ⅳ.现有客户收入结构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是(  )。 Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售渠道审慎调查不包括( )。
A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
[单选题]对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上都正确
[单选题]下列对于基金销售渠道审慎调查的表述,正确的是(  )。
A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
D.以上说法都正确
[单选题]基金消售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
A.被调查方提供的非公开信息
B.监管机构提供的信息
C.被调查方公开披露的信息
D.第三方独立机构提供的信息
[单选题](2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
A.监管机构的信息
B.被调查方公开披露的信息
C.第三方独立机构的信息
D.被调查方提供的非公开信息

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