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[多选题]总行条线管理部门应根据本条线问题反映出的（ ）等控制环节或共性风险，进行识别与评估，并根据评估结果制定相应的整改措施，落实整改。
A.流程设计
B.人员管理
C.IT系统
D.规章制度
[判断题]总行条线管理部门负责督查管理本条线营业网点服务监督的整体工作开展情况 厦国银发〔2019〕169号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构营业网点服务监督管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]总行条线管理部门负责督查管理本条线营业网点服务监督的整体工作开展情况 厦国银发〔2019〕169号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构营业网点服务监督管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。
A.频率
B.时间
C.范围
D.深度
[判断题]客户经理出具书面说明，且经所属单位负责人、上级营销条线管理部门及上级风险管理部门一致同意后，重度风险客户可不予制定风险预案。
A.正确
B.错误
[判断题]久悬账户的余额应根据客户出具的合规支付结算凭证或合法拥有该账户支配权的法律文书、证件文件，将款项转入相关账户中。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应根据分支机构的（）设立相应的合规管理部门。
A.经营范围
B.员工总数
C.地理位置
D.业务规模
[多选题]商业银行应根据业务条线的（）设立相应的合规管理部门。
A.经营范围
B.员工总数
C.业务规模
D.业务品种
[单选题]根据中国南方电网有限责任公司合规管理规定，目前公司合规管理的重点领域，不包括_（ ）。
A.管制类板块
B.金融业务板块
C.能源保护类板块
D.共享服务支撑体系
[单选题]总行各业务条线管理部门应根据自身管辖范围督查检验本条线的各类业务服务及监督管理工作开展情况。检查频率应为每年至少开展（ ）次。 厦国银发〔2019〕169号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构营业网点服务监督管理办法》的通知
A.一
B.二
C.三
D.四
[多选题] 银监会应根据商业银行的（），确定合规风险现场检查的频率、范围和深度。
A.合规政策
B.合规记录
C.合规指南
D.合规风险管理评价报告
[判断题]移动终端外出办理业务，授权人员应根据现场（上传）影像资料对其进行合规性确认。
A.正确
B.错误
[判断题]城商行各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任。
A.正确
B.错误
