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[单选题]根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》，下列信息中，属于发行人应当在招股说明书中披露的对其成本有重大影响的有（ ）。
Ⅰ．结合报告期各期营业成本的主要构成情况，主要原材料和能源的采购数量及采购价格等，披露报告期各期发行人营业成本增减变化情况及原因
Ⅱ．报告期各期发行人对主要供应商的采购金额、占比及变化情况
Ⅲ．报告期内各期发行人对主要供应商中新增供应商的采购金额及占比情况
Ⅳ．报告期各期发行人存货的主要构成及变化情况。如发行人期末存货余额较大，周转率较低，应结合其业务模式、市场竞争情况和行业发展趋势等因素披露原因，同时分析并披露发行人的存货减值风险
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）》，首次公开发行股票并上市的餐饮企业的招股说明书应披露的食品安全卫生信息有（ ）。
Ⅰ．食品安全控制体系
Ⅱ．报告期内发行人收到的有关其所提供食品及服务的投诉情况
Ⅲ．采购、加工、存储、配送、人力资源、质量控制等管理措施
Ⅳ．发行人及其下属各门店报告期内在食品安全、卫生、环保、消防等方面受到相关部门处罚的情况
Ⅴ．发生食物中毒等安全事故的，应披露事故原因、涉及的顾客人数、处理结果
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发 行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.中国证监会规定条件的机构投资者.
[单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格
A.证券交易所
B.符合中国证监会规定条件的机构投资者
C.所有投资者
D.符合一定条件的证券公司与基金公司
[单选题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ．发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ．发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（)
Ⅰ．发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ．发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ．发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。
A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（ ）。
Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介
Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告
Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续
Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告
Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票
Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%
Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（ ）。
A.发行人更换律师事务所，应当中止审查
A.发行人更换签字律师，无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。
Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]某上市公司拟首次公开发行股票并在主板上市，根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》《证券投资银行类业务内部控制指引》，下列关于保荐机构问核程序及要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．保荐业务部门负责人应参加问核程序，并在《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》上签字确认
Ⅱ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅲ．保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序
Ⅳ．保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（ ）。
Ⅰ.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元
Ⅱ.乙公司，2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产
Ⅲ.丙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元
Ⅳ.丁公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，2013年末净资产为2500万元，其中未分配利润为100万元
Ⅴ.戊公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A.A：Ⅰ
B.B：Ⅱ、Ⅲ
C.C：Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅰ、Ⅴ
E.E：Ⅲ、Ⅴ
[单选题]下列公司拟于2016年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。
A.甲公司，2013年至2015年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2015年度公司营业收入为4800万元
B.乙公司，2013年度从事道路施工，2014年度和2015年度从事原料药生产
C.丙公司，2013年董事发生变更
D.丁公司，其一名监事2014年度受到证券交易所的公开谴责
[单选题]下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。
A.甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元
B.乙公司，2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产
C.丙公司，2011年董事发生变更
D.丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
