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[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有( )①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
③经营管理主要负责人在经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
④董事会组织制定公司规章制度,并监督其实施
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④
[判断题]内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的旨在实现控制目标的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构—自营业务部门” 的四级体制设立。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门" 的四级体制设立。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的.通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[判断题]内部审计是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.公司治理
B.风险控制
C.合规管理
D.内部控制
[单选题]()是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
A.合规管理
B.公司治理
C.风险管理
D.内部控制