更多"[判断题]基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案"的相关试题:
[判断题]基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定,及时、准确地上报各类案件(风险)、事件信息。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构基层网点主要负责人案防工作“十必做”包括哪些内容?(0.29分)
A.建立案防工作台账,定期分析案防工作,组织案防教育
B.落实对账制度
C.实施重要人员风险控制、员工异常行为排查
D.及时上报各类案件及风险信息
[多选题]银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。台账应包括( )(0.29分)
A.案防工作的部署情况?
B.风险自查、排查工作的开展情况?
C.员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访情况?
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况?
E.检查发现问题的整改落实、处理情况
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的,银监会或者其省一级派出机构经负责人批准,可以区别情形,采取的措施有( )
A.责令暂停部分业务停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.责令调整董事高级管理人员或者限制其权利
D.停止批准增设分支机构
[多选题]银行业金融机构应完善营业场所管理制度，落实网点负责人对（ ）管理职责。
A.营业场所
B.营业秩序
C.营业环境
D.营业柜面
[单选题]进入银行业金融机构进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准，检察人员不得少于（ ）人且检查人员出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7
[单选题]银行业金融机构要认真组织开展员工异常行为排查，严查基层负责人及其员工（ ）等行为。
①违法违规对外提供担保 ②私售“飞单”
③误导或诱导购买投资理财产品 ④与社会不法中介勾结从事非法进入活动
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定的银行业金融机构从业人员四个“严禁”包括( )(0.29分)
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业?
C.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
D.严禁员工之间互相提供担保?
E.严禁员工客户之间发生非正常资金往来
[判断题]基层网点主要负责人应根据监管部门与本行关于对账工作的指导意见,落实对账制度。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]法人监管机构应当将复评结果通过与银行业金融机构相关负责人( )的形式告知，并最终以书面形式向银行业金融机构的高级管理层通报。
A.视频会议
B.会谈见面
C.电话通知
D.发送邮件
[单选题]银行业金融机构可以结合自身实际，设立由相关高级管理人员和有关部门主要负责人组成的（ ），统一规划、统筹部署整个机构的银行业消费者权益保护工作。
A.消费者权益保护工作委员会
B.消费者权益保护工作部门
C.消费者权益保护工作小组
D.消费者权益保护工作秘书处
[判断题]银行业金融机构各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负重要责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门。(0.29分)
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定,银行网点不得为地下钱庄提供( )。
A.业务咨询
B.经营场所
C.现金保管
D.理财咨询
[判断题]69.银监会银行业案件稽查局是联席会议召集人。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业营业网点文明规范服务评估工作旨在（），促进银行业健康持续发展。
A.加强行业诚信自律建设
B.培育优秀的服务文化
C.塑造行业依法合规经营
D.文明规范服务的形象
