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[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（ ）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠
[单选题]根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
Ⅰ．上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金
Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．依法向有关责任方追偿所得
Ⅱ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
Ⅲ．发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ．证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[多选题]根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）
A.依法向有关责任方追偿所得
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
C.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资
[单选题]根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（ ）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者在上市公司公开发行后持有的股份
Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A.Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.国务院
[单选题]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
[多选题]在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。
A.中国境外基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.财务公司
[单选题]按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（ ）内容。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深人调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
