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[不定项选择题]某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。
A.期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
[不定项选择题]某单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中,正确的是( )。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[不定项选择题]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。
A.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
[不定项选择题]共用题干
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中,正确的是()。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
[不定项选择题]某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有( )。
A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格
[不定项选择题]假设某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。
A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
[不定项选择题]甲是某期货公司的期货经纪从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
[不定项选择题]某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )
A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B.向客户做获利保证
C.不按规定向客户出示风险说明书
D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为