更多"[单选题]由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事"的相关试题:
[判断题]金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。
A.吊销其经营许可证
B.责令停业整顿
C.责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D.注销其经营许可证
[判断题]金融机构为客户开立匿名账户、假名账户行为，并致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为,致使洗钱后果发生的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。
A.20万元以上200万元
B.30万元以上500万元
C.50万元以上500万元
D.50万以上200万以下
[单选题]对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
A.责令限期改正
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
[单选题]对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
A.处五十万元以上五百万元以下罚款
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款
[单选题]金融机构拒绝提供调查材料或者有意提供虚假材料，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以（ ）。
A.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
B.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款
C.建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
D.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
[判断题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，且情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、致使洗钱后果发生的，金融机构处50-500万元罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1-5万元罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )以下罚款;
A.一万元以上五万元
B.二万元以上五万元
C.五万元以上五十万元
D.二十万元以上五十万元
[判断题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.正确
B.错误
