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[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]有下列情形之一的，（ ）合规管理部门应当及时作出合规风险点揭示。
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
[判断题]外包风险归口管理部门为风险管理部，计划财务部、会计管理部、法律合规部、审计部、集中采购管理委员会等机构根据各自的职责分工履行相应管理职责。
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人进行合规咨询的情形( )。
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷，希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位，且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑，希望探讨法律问题
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面：（）
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[多选题]操作风险管理部门应对（）等操作及合规风险偏好进行定量指标及定性描述。
A.营运风险
B.道德风险
C.人员风险
D.内外部欺诈
[判断题]银行业金融机构应建立独立完善的合规风险管理部门，通过完善组织架构，确保合规治理的独立性、专业性、完整性。
A.正确
B.错误
[单选题]审计、纪检、财务、安监等相关职能管理部门，是公司合规管理监督部门，承担合规管理( )防线职责。
A.第一道
B.第二道
C.第三道
D.第四道
[单选题]根据我行全面风险管理基本制度，信用风险的归口管理部门为（ ）。
A.风险管理部门
B.战略规划部门
C.信贷管理部门
D.信用审批部门
E.内控合规部门
[单选题]（）负责对新产品新业务发起部门提交的初评风险报告材料中涉及的合规风险进行识别、评估，对发起部门梳理风险点的全面性、科学性评审，对制定的新产品新业务规章制度、业务流程合法合规性审查，并出具相关审核意见；对新产品新业务提出建设性风险防控建议。
A.金融市场部
B.风险管理部
C.计划财务部
D.法律合规部
[单选题]合规管理部门在合规审查时必须保证客观独立性，始终以依法合规作为审查工作的基本出发点。（）
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患，并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[判断题]重点检查属于重大风险事项的,应及时通报风险管理部门,并根据风险管理部门检查结果及时调整资产风险分类形态,待有权审批人批准后,将有关信息及时录入信贷管理系统。()
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[单选题]（ ）是全行信用卡业务风险预警的管理部门，对全行信用卡风险预警进行识别、评估、报告及跟踪处置。
A.A.总行风险管理部
B..总行个人银行部（信用卡部）
C..总行授信评审部
