更多"[判断题]我行《关于加强员工个人账户管理的补充通知》中规定,禁止本行员"的相关试题:
[多选题]根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。
A.失职问责、尽职免责
B.查审分离,分级管理
C.程序规范,客观公正
D.谁经办谁负责、谁受益谁担责
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险( )思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
E.
F.
[多选题]为强化员工职业规范约束,我行将员工行为管理与操作风险管理有机结合,主要工作应当包括( )。
A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
B.系统性开展内控理念教育、职业道德教育、案防警示教育和业务培训,及时对员工违规失范行为进行纠错纠偏。
C.实行员工异常行为动态管理,常态化开展员工异常行为排查。
D.加强关键岗位人员履职监督,严格执行岗位轮换和强制休假制度。
E.建立员工处罚信息登记制度,按相关规定及时准确报送、登记员工处罚信息。
[判断题] 《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
A.正确
B.错误
[判断题]《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。
A.正确
B.错误
[判断题]外包公司员工因业务需要可以登录我行生产环境业务和管理系统，并可使用与我行员工相同的操作权限。
A.正确
B.错误
[判断题]我行自主研发软件的知识产权均属于我行所有,员工不得以任何形式将我行的知识产权据为己有,员工退休、离职、调离时,不得以任何形式带走我行的知识产权。
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,关于违规事项核实和定性的规定:_____在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,_____应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。( )
A.监察部门
B.合规部门
C.运营管理部门
D.办公室
[多选题]在我行员工行为管理系统中，员工需填报的事项包括以下哪些信息。
A.员工其他收入
B.房产
C.汽车
D.银行账户
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定:各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况,应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性?( )
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对代理个人客户结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度( )的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险。
A.热线联系制度
B.联系被代理人进行核实
C.联网核查
D.远程授权
E.
F.
[单选题] 题目:按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,应与客户面签开通协议,提示客户妥善保管密码和( )。
A.银行卡
B.身份证号码
C.联系电话号码
D.网银安全工具
E.
F.
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行要强化( ),采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
A.常规检查
B.序时检查
C.突击检查
D.专项检查
E.
F.
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立健全( ),加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。
A.可疑交易预警机制
B.大额存款账户滚动排查机制
C.银企对账机制
D.授权管理机制
E.
F.
