更多"[多选题]客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接"的相关试题:
[单选题]约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
[单选题]客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率
Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度
Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务
Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制 平仓的风险。
A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率
[单选题]客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方 式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对 客户的通知义务。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订
A.委托代理协议
B.融资融券合同
C.担保协议
D.托管协议
[多选题]客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）
A.融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
B.担保物被强制平仓的风险
C.因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D.因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
[单选题]()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
[单选题]客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
Ⅰ担保物被强制平仓
Ⅱ融资融券成本增加
Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓
A.Ⅰ. Ⅲ.
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交 易日内报交易所备案。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]维持担保比例超过（ ）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.150％
B.100％
C.300％
D.200％
[不定项选择题]在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。
Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；
Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；
Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；
Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
[多选题]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。
A.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C.从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D.从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
[多选题]证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。
A.风险识别、评估与控制体系
B.管理制度
C.操作流程
D.决策与授权体系
[判断题]在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。
（）
A.正确
B.错误
