更多"[不定项选择题]外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列( "的相关试题:
[不定项选择题]根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司Ⅰ股股东出售的股份
Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者在上市公司公开发行持有的股份
Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某投资者选择证券甲和证券乙进行组合投资，这两种证券的分析数据如下:(1)证券甲的收益率期望值和标准差分别为0.08和10%；（2）证券乙的收益率期望值和标准差分别为0.16和14%；(3)证券甲和证券乙的相关系数为1；（4)证券甲和证券乙的投资比重分别为0.45和0.55。那么，该投资组合的()。
Ⅰ.期望收益率等于12.4%
Ⅱ.标准差等于14.2%
Ⅲ.期望收益率等于14%
Ⅳ.标准差等于12.2%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[不定项选择题]根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有（ ）。
Ⅰ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让
Ⅱ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅲ．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
Ⅳ．投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（ ）。
Ⅰ 依法设立、经营的外国法人或其他组织
Ⅱ有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
Ⅲ 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
Ⅳ 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列外国投资者2017年可以进行上市公司战略投资的有（）。
Ⅰ．外国法人机构境外实有资产总额1.5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元Ⅱ．2014年受到所在国监管机构的重大处罚的境外上市公司
Ⅲ．境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司
Ⅳ．外商投资有限合伙企业，管理境外资产总额9亿美元
Ⅴ．外国法人机构境外实有资产0.5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括( )。
Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
Ⅲ.取得的上市公司A股股份2年内不得转让
Ⅳ.取得的上市公司A股股份5年内不得转让
Ⅴ.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
A.Ⅰ,Ⅱ,III
B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]进行战略投资的外国投资者，应符合的要求有（）。
Ⅰ．依法设立、经营的外国法人或其他组织
Ⅱ．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
Ⅲ．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
Ⅳ．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]‗年10月，下列外国投资者拟对A股上市公司进行战略投资，不考虑其他因素，不符合条件的是（）。
Ⅰ．某外国投资机构为有限合伙企业，其管理的境外资产总额8亿美元
Ⅱ．某外国法人机构实有资产总额1.5亿美元，其母公司管理境外实有资产总额4亿元
Ⅲ．某外国投资机构其境外实有资产总额0.5亿美元，母公司境外实有资产总额2亿美元Ⅳ．境外实有资产总额3亿美元的境外非上市公司
Ⅴ．某外国法人机构的母公司在2015年曾受到监管机构的重大处罚
A.Ⅰ
B.Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]《关于外国投资者并购境内企业的规定》适用于外国投资者并购境内企业股权和资产的相关事项，该规定的例外情形包括( )等。
Ⅰ.外国投资者通过其在中国设立的外商投资企业合并或收购境内企业
Ⅱ.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产
Ⅲ.外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产
Ⅳ.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业
Ⅴ.外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司
A.Ⅰ,Ⅱ,III
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅴ
[不定项选择题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。
Ⅰ．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司Ⅰ股股份
Ⅱ．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
Ⅲ．取得的上市公司A股股份不得转让
Ⅳ．取得的上市公司A股股份5年内不得转让
Ⅴ．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 3年内不转让取得的上市公司A股股份
Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
Ⅲ 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
Ⅳ 通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．依法向有关责任方追偿所得
Ⅱ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金
Ⅲ．发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ．证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）
Ⅰ．该境外公司的股权最近1年交易价格稳定
Ⅱ．该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％
Ⅲ．股东合法持有并依法可以转让
Ⅳ．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
Ⅴ．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（含柜台交易市场）挂牌交易
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]某投资者打算购买A,B,C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:（1）股票A的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6；（2）股票B的收益率斯望值等于0.12，贝塔系数等于1.2；（3）股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8,据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么（ ）。
Ⅰ.在期望收益率-p系数平面上，该投资者的组合优于股票C
Ⅱ.该投资者的组合p系数等于0.96
Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率
Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
