更多"[多选题]中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的"的相关试题:
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
[单选题]（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员
[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户
Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
[单选题](2017年) 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
[单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单选题]下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
[单选题]（2017年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失
C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利
D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
[单选题]关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
