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[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件的说法,正确的有( )。
A. 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近3年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
B. 发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
C. 资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易
D. 董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到中国证监会行政处罚的情形
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于在科创板首次公开发行股票的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚
B. 最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C. 最近1年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
D. 最近2 年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括( )。
A. 财务公司
B. 信托公司
C. 合格境外投资者
D. 私募股权基金管理人
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是( )。
A. 公开发行股票的种类
B. 定价方式
C. 募集资金用途
D. 询价对象
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会同意股票注册的决定自作出之日起( )内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是( )。
A. 发行保荐书
B. 上市保荐书
C. 法律意见书
D. 募集说明书
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,网下投资者可以按照管理的不同配售对象账户分别申报价格,每个报价不应包括( )。
A. 配售对象信息
B. 每股价格
C. 该价格对应的拟申购股数
D. 发行价格区间之外的报价
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,对发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括( )。
A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 公平
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括( )。
A. 发行人及其控股股东
B. 发行人实际控制人
C. 相关保荐人
D. 基金管理人
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立定期报告制度,及时总结发行上市审核和( )的工作情况,并报告中国证监会。
A. 信息披露
B. 上市委员会
C. 持续跟踪
D. 发行承销监管
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,保荐人应当按照中国证监会和交易所的规定制作、报送和披露的发行上市相关文件,不包括( )。
A. 发行保荐书
B. 上市保荐书
C. 回复意见
D. 检查报告
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。
A. 交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B. 参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C. 交易所应当建立定期报告制度
D. 对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,股份有限公司在主板首次公开发行股票,发行前股本总额不得少于人民币( )万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
