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[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)30号)》,银行业金融机构应按照银监会相关规定,严格代销业务范围,完善代销业务内部管理制度,加强合作机构和产品准入管理,认真落实各项销售环节监管要求,做好风险隔离,保障消费者的___.___和___。( )
A.兑付收益权
B.财产安全权
C.知情权
D.自主选择权
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,以下( )不属于银行业金融机构案件风险信息。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.银行遭受外部欺诈,已由公安机关立案侦查
C.银行员工非正常原因无故失踪
D.银行员工可能涉嫌参与信用卡诈骗,但尚未确认
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于加强源头管理,大力开展面向公众的宣传教育,防范非法集资的措施。( )
A.依托营业网点优势向广大金融消费者进行宣传
B.充分运用各类宣传媒介和载体进行宣传教育活动
C.积极配合地方有关部门开展宣传月活动
D.全面排查员工异常行为和账户异常交易
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,以下哪一项不属于建立防范处置非法集资工作责任制,加强考核奖惩和责任追究的措施。( )
A.对非法集资资金从银行转账的,要认真分析,查找原因,采取对策
B.对员工参与非法集资的,要严肃调查,追究责任
C.对发现线索,为国家.人民群众挽回损失的,要予以表彰
D.积极配合地方有关部门开展宣传月活动
[单选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,下列不属于银行业金融机构在开展地下钱庄非法活动排查中应重点关注的交易行为是( ):
A.交易金额较大
B.结售汇业务频繁
C.交易对手多为个人账户
D.注册资本较少
[多选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础,以银行业金融机构内部管理信息系统为依托,保障统计数据来源的_____。( )
A.真实
B.有效
C.准确
D.完整
[单选题]某银行在大力发展业务.追求经济利益的同时,多次组织参与公益募捐.金融宣传等活动,积极履行对社会及公众的责任和义务。依据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,下列哪个选项不属于银行业金融机构的企业社会责任( )。
A.以人为本,重视和保护员工的合法权益
B.节约资源,保护和改善自然生态环境
C.积极开展竞争,为消费者提供更多的优惠
D.改善社区金融服务,促进社区发展
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是( )
A.甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门
B.乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训
C.丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉,立即向当地银保监局说明原因
D.丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况
[多选题]为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到( )
A.充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义
B.加强内部管理,切实防范非法集资风险向银行业传递
C.加强源头治理,大力开展面向公众的宣传教育
D.加强资金监测,发挥银行业金融机构监测防控作用
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应将本单位投诉处理程序及相关规定报银监会备案,并于( )向银监会书面报告相关机制运行情况。
A.每月末
B.每季末
C.每半年末
D.每年末
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构遏制非法集资高发蔓延势头的有效手段包括:( )
A.宣传教育
B.监测预警
C.涉案账户查控
D.以上选项都包括
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,加强资金监测.发挥银行业金融机构监测防控作用的手段包括:( )
A.加强对涉嫌非法集资可疑资金的实时监测预警
B.严格执行大额可疑资金报告制度
C.将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级银保监局
D.实行领导责任制,明确具体责任部门和人员,加大对下属分支机构执行情况的监督检查力度
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,非法集资风险主要通过如下哪些渠道或方式逐渐向银行业传递。( )
A.借助银行渠道违规销售自身理财产品
B.宣称与银行有资金托管业务往来
C.宣称与银行有跨业合作等业务往来
D.恶意盗用银行信用
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,所有银行业金融机构均应定期发布社会责任年度报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应将本单位投诉处理程序及相关规定报银监会备案,并三年一次向银监会书面报告相关机制运行情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件的确认标准有哪些?( )
A.公安.司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构工作人员因涉案被公安.司法机关采取强制措施的
C.银监局或其他行政执法部门移送公安.司法机关并立案的
D.银行业金融机构工作人员失踪的
E.银行业金融机构向公安机关报案并立案的
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构客户投诉处理统计包括如下哪些分类?( )
A.产品
B.服务
C.渠道
D.员工行为
E.客户满意度
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,银行业金融机构履行社会责任是构建和谐社会的必然要求。( )
A.正确
B.错误
