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[多选题]金融机构应对高风险客户釆取强化的客户尽职调查及其他 风险控制措施,有效预防风险。可酌情釆取的措施包括( )。
A.A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B..进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C..对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机
D..对其交易对手及经办业务的金融机构釆取尽职调查措施
[判断题]制定风险控制计划时,应综合考虑风险控制方法与途径,确保风险控制措施的具体、有效。( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及其对应的风险控制措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]选择风险控制方法时,应遵循风险控制( )。
A.等级理论
B.先后理论
C.层次理论
D.以上均对
[单选题]( )组织分析总结风险控制工作,开展作业风险管理常态化检查,确保作业现场风险控制措施落实。
A.每天
B.每周
C.每月
D.每季度
[判断题]开工前,应编制完成工程安全管理及风险控制方案,识别评估施工安全风险,制定风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]( )对存在的风险进行再次评估、判别,依据风险控制关键因素变化情况来完善、补充风险控制措施。
A.作业前
B.开工前
C.施工中
D.结束前