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[多选题]我行员工内控违规扣分中,累计扣分首次达到扣分限值的人员,取消其当年度各类先进评比的资格,并配套实行下列专项处理( )。
A.开展合规谈话和为期2天的合规教育、考核评估
B.当年年度考核结果不得高于基本称职
C.当年年度考核结果为不称职
D.扣分达限值起一年内不得提拔晋升
E.扣分达限值起两年内不得提拔晋升
[判断题]我行员工内控违规扣分中,检查组或审计组检查发现的违规问题按加倍扣分。
A.正确
B.错误
[单选题]我行员工内控违规扣分中,凡授意、指使员工违反内控规定的,对有关责任人予以一次扣( )的处理,并追究相关责任。凡强令、胁迫员工违反内控规定的,对有关责任人予以一次扣( )的处理,并追究相关责任。
A.3分,3分
B.3分,6分
C.6分,6分
D.6分,12分
[判断题]按照我行员工内控违规扣分管理办法的规定,凡强令、胁迫员工违反内控规定的,对有关责任人予以一次扣12分的处理,并追究相关责任。
A.正确
B.错误
[单选题]我行员工内控违规扣分是以连续的12个月为一个周期进行( )扣分考核,周期内每位员工的扣分限值为( ),周期内累计扣分达到限值即给予专项处理。
A.滚动累计,12分
B.滚动累计,24分
C.定期清零,12分
D.定期清零,24分
[单选题]我行员工内控违规扣分中,每次扣分的有效期为( )个月,有效期内实施专项处理的,扣分清零。
A.6
B.12
C.24
D.36
[单选题]我行员工内控违规扣分中,同一事项存在两项或多项违规行为的,按( )为对应的扣分标准实施扣分;两人或多人共同违规的,按各自所承担的违规责任分别扣分。
A.各项违规行为
B.违规最严重的行为
C.违规最轻微的行为
D.任意一项违规行为
[多选题]根据《温州银行员工行为守则》,我行员工不得违规使用本行重要空白凭证及各类印章,不得利用本行营业办公场所,不得利用本行员工身份以各种形式参与( )等行为。
(多选题)
A.非法集资
B.民间融资
C.高利借贷
D.业务宣传
[判断题]我行员工出现违规违纪行为,受到警告处分,处分期限为12个月。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。
A.失职问责、尽职免责
B.查审分离,分级管理
C.程序规范,客观公正
D.谁经办谁负责、谁受益谁担责
[判断题]外汇交易业务建立业务台账，前、后台做到相对分离，此种情况不属于我行员工违规行为（）
A.正确
B.错误
[多选题]关于我行员工绩效认领,有下列行为之一的,属于违规行为( )。
A.冒领他人或公共户业绩
B.拒绝向利益关系人分配业绩的
C.系统专职操作人员未经审批擅自变更业绩分配比例的
D.跨机构认领业绩
[单选题]违规扣分什么时候会被清零? ( )
A. 每年的十二月三十一日二十四时
B. 每年的五月一日二十四时
C. 每年的十月一日二十四时
[判断题]我行员工风险分类中,存在屡禁屡犯、顶风违纪问题的人员;存在严重违规违纪甚至违法行为,已对我行声誉、经营、资金和业务等造成不良影响的人员;在党纪处分、行政处分期内人员应列为高危类。
A.正确
B.错误
[判断题]根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。
A.正确
B.错误
[多选题]关于我行员工绩效认领,对于出现违规行为的分支机构和个人,其主要负责人及直接业务人员,视情节轻重和造成危害的程度,采取以下惩罚措施( )。
A.取消该部分业绩及奖励
B. 通报批评
C.在年终考核时作为重大工作失误列示
D.纪律处分
[判断题]我行对行内员工违规违纪行为处理的方式主要有:经济处罚、纪律处分、给予党纪处分、其他处分等。( )
A.正确
B.错误
