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[单选题]各银行业金融机构原则上只对（）案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.第一类及第二类
B.第一类及第三类
C.第二类及第三类
D.第一类、第二类及第三类
[多选题]各银行业金融机构原则上对( )案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
[判断题]各银行业金融机构原则上只对第一类案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）对因责任不落实而引发风险事件的相关责任人要依据内部管理规定严肃问责任。
A.司法机关
B.人民银行
C.银行业金融机构
D.银监分局
[多选题]案发农商银行应组织开展案件现场调查工作。根据案件性质，制定调查方案，对涉案人员经办的业务进行全面排查，从（）、（）、（）、（）、（）、（）等方面全面深入查找案发机构内控管理存在的问题，查清基本案情、涉案业务风险敞口等情况，总结发案主、客观原因，落实问题责任人员。
A.员工管理
B.岗位制衡
C.业务流程
D.案件防控
E.审计监督
F.纪检监察
[单选题] 各银行业金融机构对因（ ）而引发风险事件的相关责任人要依据内部管理规定严肃问责。
A.责任不落实
B.问题不清楚
C.管理不完善
[多选题]对因违规行为引发银行案件的，应按照案件问责办法对（ ）严肃问责，并从重或加重处罚。
A.违规操作人员
B.有关管理人员
C.高管人员
D.机构
[多选题] 违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规( )严肃问责，并从重或加重处罚。
A. 违规操作人员
B. 管理人员
C. 高管人员
D. 机构
[单选题]案件调查情况：案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及（ ）等。
A.金融机构调查情况
B.银监局督查情况
C.公安、司法机关的报案情况
D.公安、司法机关的侦查情况
[单选题]在回避决定作出前，治安案件调查人员（ ）停止案件调查。
A.不应
B.应当
C.可以
D.暂时
[多选题] 案件调查专案组在案件调查过程中应当履行以下职责：（）
A.启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产
B.调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件调查，初步确定案件性质
C. 查清基本案情，确定案件性质，及时向公安、司法机关书面报告
D.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
[多选题]案件调查专案组在案件调查过程中应当履行的职责( ）。
A.启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产。
B.调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质。
C.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告。
D.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责 任。
E.总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见。
[多选题]银行业金融机构案件调查专案组在案件调查过程中应履行以下工作职责:( )
A.启动应急预案,清楚账目,及时采取风险化解措施,保全资产。
B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告。
C.查找内部制度和执行情况存在的问题,理清案件有关责任。
D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见。
[单选题]（）按照监管权限，监督、指导银行业金融机构开展案件风险排查工作，对未按本办法开展案件风险排查的机构，采取监管措施督促落实。
A.银监会及其派出机构
B.人民银行
C.银监部门
D.政府部门
[判断题]银行业金融机构案件处置工作包括案件信息报送及登记、案件调查、案件审结。
A.正确
B.错误
