更多"[判断题]商业银行风险控制中，风险隔离是要求商业银行应将理财业务和存款"的相关试题:
[多选题]在综合理财服务中，商业银行需要将（ ）等两类人员相分离，并定期检查、比较两类人员的交易状况。
A.负责理财产品相关交易工具的交易人员
B.负责理财产品销售的人员
C.负责存款业务的人员
D.负责贷款业务的人员
E.负责自营交易的交易人员
[多选题]商业银行开展理财业务时遵循的风险隔离的“栅栏”原则要求( )。
A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品之间相分离
D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
E.设立专门的理财业务经营部门
[单选题]商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行（ ），加强日常风险指标监测和内控管理。
A.左、中、右分离
B.前、中、后台分离
C.前、后台分离
D.前、中台分离
[单选题]下列说法不符合风险隔离要求的是（ ）。
A.风险隔离是指商业银行应将理财业务与信贷业务等其他业务相分离，建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系
B.风险隔离实行自营业务与代客业务相分离、银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离等
C.理财业务与信贷业务相分离是指理财产品的资金来源和资金运用相对应，独立于银行信贷业务；但本行信贷资金可以为本行理财产品提供融资和担保
D.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离是指银行销售上述两类产品时应有相互独立的准入、考核、推介和销售制度等
[单选题]证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
[单选题]被审计单位内部控制设置比较健全，并且有效执行，应将其内部控制风险评估为( )。
A.低
B.中
C.高
D.无风险
[单选题]商业银行应将理财投资合作机构名单于业务开办（ ）报告监管部门。
A.10日前
B.5日前
C.10日后
D.5日后
[判断题]检查理财业务的资本计提情况时，应检查商业银行是否按照监管要求，根据理财产品的类型与实际风险状况计提了充足的资本公积。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]被审计单位内部控制设置比较健全，但未能有效执行，导致大部分经济业务失控，应将其内部控制风险评估为（ ）。[2009年初级、中级真题]
A.低水平
B.中等水平
C.高水平
D.无风险
[单选题]被审计单位内部控制设置比较健全，但未予有效执行，导致大部分经济业务失控，应将其内部控制风险评估为
A.低水平
B.中等水平
C.高水平
D.无风险
[单选题]下列情形中，审计人员应将存货控制风险评估为高水平的是( )。
A.存货盘点的范围包括寄销在外的存货
B.存货盘点前制定周密的盘点计划
C.由仓库保管人员审批出库单
D.由财会部门编制永续盘存记录
[多选题]风险控制／缓释的要求是（ ）。
A.监测各种风险水平的变化和发展趋势，确保风险在进一步恶化之前提交相关部门，以便其密切关注并采取恰当的控制措施
B.报告商业银行所有风险的定性／定量评估结果，并随时关注所采取的风险管理／控制措施的实施质量／效果
C.风险控制／缓释策略应与商业银行的整体战略目标保持一致
D.所采取的具体控制措施与缓释工具符合成本～收益要求
E.能够发现风险管理中存在的问题，并重新完善风险管理程序
