[多选题]‑年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）
A.非公开发行股票
B.配股
C.发行可转换公司债券
D.公开发行公司债券
E.公开增发新股

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[单选题]‑年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股 Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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[单选题]‘年上市公司符合公开发行证券的条件，2019年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2020年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（　　）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[判断题]上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于一个完整会计年度。( )
A.正确
B.错误

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[不定项选择题]―年上市公司符合公开发行证券的条件，2016年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2017年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．配股 Ⅲ．发行可转换公司债券 Ⅳ．公开发行公司债券 Ⅴ．公开增发新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。 Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注 Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响 Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除 A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。 Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注 Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚 Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响 Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[多选题]发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合的规定包括( )。
A.公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元;最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
C.可转换债券发行后，公司资产负债率不高于70%
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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[单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（　）。
A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券累计超过200人
C.向不特定对象发行证券累计超过100人
D.向特定对象发行证券累计超过200人

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[不定项选择题]经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算应符合的条件包括（）。Ⅰ．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平Ⅱ．进入上市公司的资产经营业务和经营资产独立、完整，且在最近2年未发生重大变化 Ⅲ．进入上市公司的资产在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上 Ⅳ．进入上市公司的资产在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算应符合的条件包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平 Ⅱ．进入上市公司的资产经营业务和经营资产独立、完整，且在最近2年未发生重大变化 Ⅲ．进入上市公司的资产在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上 Ⅳ．进入上市公司的资产在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，发行人尚未盈利的，首次公开发行证券采用询价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的（　　）。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%

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[单选题]发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

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