更多"[判断题]发现客户有涉嫌洗钱或其他严重违法行为的，各法人行社拒绝为客户"的相关试题:
[单选题] 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向( )报告。
A.公安机关
B.中国人民银行
C.侦查机关
D. 司法机关
[单选题] 题目:反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向( )报告。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.监察机构
D.侦查机关
E.
F.
[判断题]在放款过程中，发现客户符合涉嫌洗钱和恐怖融资等可疑交易特征的，应按照我行可疑交易报告流程进行识别、认定和报告。
A.正确
B.错误
[判断题]如怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，无论交易金额大小，银行业金融机构应当核实收款人信息
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构及其工作人员发现其他交易的（ ）等有异常情形经分析认为涉嫌洗钱的应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A. 金额
B. 频率
C.流向
D. 性质
[多选题]光票托收业务应按以下要求办理,发现涉嫌洗钱的要立即暂停业务办理,对洗钱高风险和诈骗多发地区的票据予以审慎处理。
A.客户要求行社办理各种票据、债券、存单等有价证券的托收业务,一律凭正本办理,持影印件的不予办理。
B.对陌生的、异常的大额票据,出票行资信有疑问的票据,资信有疑问的客户委托的票据,应审慎或拒绝受理。
C.对于大额票据,可视情况决定是否采取额外的审查及核实措施后再办理托收。
D.对有疑问的票据,单独缮制委托书并附面函提示代收行注意。
[多选题]129、光票托收业务应按以下要求办理，发现涉嫌洗钱的要立即暂停业务办理，对洗钱高风险和诈骗多发地区的票据予以审慎处理。
A.A、客户要求行社办理各种票据、债券、存单等有价证券的托收业务，一律凭正本办理，持影印件的不予办理。
B.B、对陌生的、异常的大额票据，出票行资信有疑问的票据，资信有疑问的客户委托的票据，应审慎或拒绝受理。
C.C、对于大额票据，可视情况决定是否采取额外的审查及核实措施后再办理托收。
D.D、对有疑问的票据，单独缮制委托书并附面函提示代收行注意。
[多选题]金融机构及其工作人员发现其他交易的( )等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A. 金额
B. 频率
C.流向
D. 性质
[判断题]可疑交易是指涉嫌洗钱和涉嫌恐怖的交易。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向人民法院提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题]保函业务应按以下要求办理,如有可疑情况应
深入核查,发现涉嫌洗钱的要立即进行报告并暂停业务办理。
A.不得为客户办理无正常业务背景的保函。
B.保函涉及当事方过多的,特别是对于申请人与被担保人不同的情况,要注意审核客户是否为逃避某种监管规定,同时应要求申请人提供其与被担保人办理该业务的协议或提供必要的证明材料。
C.不开立可自由转让的保函。
D.对频繁出现遭受索赔的保函申请人应予以特别关注。
[多选题]130、保函业务应按以下要求办理，如有可疑情况应深入核查，发现涉嫌洗钱的要立即进行报告并暂停业务办理。
A.A、不得为客户办理无正常业务背景的保函。
B.B、保函涉及当事方过多的，特别是对于申请人与被担保人不同的情况，要注意审核客户是否为逃避某种监管规定，同时应要求申请人提供其与被担保人办理该业务的协议或提供必要的证明材料。
C.C、不开立可自由转让的保函。
D.D、对频繁出现遭受索赔的保函申请人应予以特别关注。
[单选题]农商银行要结合客户洗钱风险等级，持续监测客户金融交易活动，深入分析( )，发现涉嫌可疑交易的，严格按照规定报告。
A.客户交易特征
B.客户行业特征
C.客户职业特征
D.客户行为特征
[单选题]涉嫌洗钱高风险名单属于以下哪种分类
A.禁止类
B.重点可疑类
C.一般可疑类
D.关注类
