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[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[判断题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（ ），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理
[多选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.国有企业
[判断题]曾经任甲证券公司的监事李某，因违法被解除职务已满3年6个月，则其可以担任证券公司高管。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
[判断题]单位负责人为单位会计责任主体，就是说如果一个单位会计工作中出现违法违纪行为，单位负责人应当承担全部责任。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
