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[多选题]对出现以下（）风险信号和事项的项目贷款，要严格按照《宁波慈溪农村商业银行股份有限公司贷款风险预警管理办法》有关规定执行。
A.借款人高层管理人员发生变化或无故离岗、逃逸、隐匿、被司法机关关押、逮捕等；
B.实行联营、改制、合作、分立、破产、资产重组，项目有偿转让等投资主体变更；
C.企业发生法律纠纷或诉讼，银行账户被冻结；
D.未经同意，将设定抵押权的财产拆迁、出租、出售、转让、馈赠或进行再抵押，贷款抵押物被司法机关或其他有权机关查封、扣押。
[多选题]借款人申请理财产品质押信贷业务时，应按《宁波慈溪农村商业银行股份有限公司贷款操作规程》等制度规定提供相关资料和（）
A.客户留存的经客户签字确认的理财产品销售协议书
B.理财产品说明书
C.风险揭示书
D.客户权益须知等相关协议
[单选题]内幕信息知情人应自知悉内幕信息之日起填写《青岛农村商业银行股份有限公司内幕信息知情人登记表》，并于 个交易日内向董事会办公室备案。
A.2.0
B.3.0
C.5.0
D.10.0
[单选题]2城市商业银行股份有限公司变更持有资本总额或股份总额( )以下股东的变更,可由城市商业银行董事会自行审查。
A.1%
B.5%
C.10%
D.20%
[判断题]16.设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于8%，核心资本充足率不低于4%。
A.正确
B.错误
[判断题]28.设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于8%，核心资本充足率不低于4%。
A.正确
B.错误
[判断题]13.设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于8%，核心资本充足率不低于4%。
A.正确
B.错误
[判断题]23.设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于8%，核心资本充足率不低于4%。
A.正确
B.错误
[判断题]34.设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于8%，核心资本充足率不低于4%。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
[多选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。
A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B.全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E.中国人民银行要求关注的其他因素
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行应当保存的客户身份资料包括（）。
A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
B.记载客户身份信息的记录和资料
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
