[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误

更多"[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉"的相关试题:

查看答案

[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管

查看答案

[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管

查看答案

[单选题]本行尽职调查从内容上分为（）尽职调查和可疑交易尽职调查。厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性

查看答案

[多选题]贷款调查评估时，调查人员应做好尽职调查，并对调查的（）负责。
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性

查看答案

[多选题] 外资银行尽职调查的原则包括（）。
A. 严控风险
B. 合规优先
C. 统一管理
D. 分工协作

查看答案

[多选题]个人消费贷款尽职调查的原则包括。(　　)
A.客观公正原则
B.实地调查原则
C.回避原则
D.面谈、面签原则
E.限时原则、多维原则

查看答案

[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员

查看答案

[多选题]对企业类客户开户上门尽职调查，调查内容应包括：（）
A.企业经营地与注册地是否一致，是否真实存在
B.拍摄单位铭牌或门牌号
C.拍摄办公环境或仓库等实际经营照片

查看答案

[多选题]调查人员应做好尽职调查，并对哪些负责？（）
A.真实性
B.完整性
C.合规性
D.有效性

查看答案

[单选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定，下列选项中需要开展尽职调查的是( )。
A.中国境内事业单位
B.中国境内军队签发证件的现役军人
C.境内外政府机构
D.中国境内居民开立个人账户

查看答案

[多选题]加强尽职调查采取额外措施或更严格的尽职调查措施，以控制洗钱风险。相关措施包括但不限于（）厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.采取身份识别辅助措施以取得客户的额外资料
B.提高客户洗钱风险等级
C.提高交易监测的频率和强度
D.增加客户账户的借贷记限制

查看答案

[多选题] 对于外资银行尽职调查，根据尽职调查环节的不同，可分为。
A. 定期复审
B. 准入尽调
C. 持续监测
D. 终止复查

查看答案

我来回答:

提交