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[多选题]根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（ ）
A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[2010]第69号）的规定，首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。
A.竞价
B.估值
C.询价
D.协商
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。
A.5,11
B.4,12
C.5,10
D.5,14
[判断题] 年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
A.正确
B.错误
[多选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
[多选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到 195人
B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到 220人，但在 1个月内降至 195人
C.股东累计已达 195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向核准后第 13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[多选题]（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
[多选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[单选题]根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（ ）。
A.每月终了后3个工作日内
B.每月终了后5个工作日内
C.每月终了后7个工作日内
D.每月终了后10个工作日内
[判断题]上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于一个完整会计年度。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。
A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是（ ）。
A.虚假陈述行为
B.内幕交易行为
C.操纵市场行为
D.编造、传播虚假信息的行为
