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[单选题]当开放式基金发生巨额赎回,基金管理人选择部分延期赎回时,基金管理人在当日接受的赎回比例应至少为上一日基金总份额的( ),并对其余赎回申请延期办理。
A.0.2
B.0.1
C.0.05
D.0.15
[单选题]基金管理人在进行投资者决策业务控制时,为了确保在设定的风险权限制度内进行投资决策,应建立( )。
A.业务交流制度
B.实质性审查制度
C.投资业绩评价制度
D.投资风险评估与管理制度
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]A 基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中透露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就此案件做出判决。基金管理人上述行为涉嫌( )等信息披露违法行为。Ⅰ.重大遗漏 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.虚假记载 Ⅳ.承诺收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险,具体体现在证券投资基金( )。
A.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金
B.可以组合投资,分散风险
C.可以发挥专业理财优势,对证券进行深入分析
D.为投资者提供了参与证券市场的投资渠道
[单选题]基金管理人在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于（ ）
A.道德风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
[单选题]某私募基金管理人在销售其基金产品时,下列做法中错误的是( )。Ⅰ.在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ.该公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ.向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ.在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]对客观信息进行加工的过程中，人们的主观经验出现差异主要体现在（ ）等方面。 分值 2 分
A.目标和预期
B.解释和归因
C.知觉和言语
D.编码和提取
[单选题]某基金管理人在披露基金年度报告时,仅披露了对信息披露义务人有利的信息,但忽略了对信息义务披露义务人不利的各种风险因素,此行为违反了基金信息披露的( )。
A.准确性原则
B.公平性原则
C.真实性原则
D.完整性原则
[单选题]基金管理人内部控制的健全性原则体现在( )。Ⅰ、内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ、内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ、内部控制应当包括股东的内部控制部门Ⅳ、内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在基金运行中，为了对基金管理人进行监督和保管，基金的管理与保管是分开的。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金转换是指投资者将所持有的同一基金管理人管理的不同基金进行互换的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]私募基金管理人在 2017 年会计年度结束后,应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告,该报告提交的截止日为( )。
A.2018 年 5 月 1 日
B.2018 年 4 月 1 日
C.2018 年 3 月 31 日
D.2018 年 4 月 30 日
[单选题]基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循( )。Ⅰ.中国证监会发布的法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程 Ⅳ.诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]灭火救援员在灭火战斗行动中,科学施救体现在( )_等方面。
A.把握进攻灭火的有利时机
B.增强优化作战成果的效益意识
C.增强科学的防范风险意识
D.增强主动防护的安全意识
[多选题]成长型基金与收入型基金的区别体现在（ ）。
A.成长型基金投资于资本市场，收入型基金投资于货币市场
B.成长型基金重视基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益；收入型基金强调基金单位价格的增长，使投资者获得稳定的、最大化的当期收入
C.成长型基金中现金持有量较小，收入型基金中现金持有量较大
D.成长型基金投资对象通常是风险较大的金融产品，收入型基金投资对象一般为风险较小、资本增值有限的金融产品
E.成长型基金一般不会直接将股息分配给投资者，而是将股息再投资于市场；收入型基金一般按时派息给投资者
