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[判断题]证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。
A.正确
B.错误
[多选题]申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
A. 上市报告书、招股说明书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程和公司营业执照
D. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
E. 法律意见书和上市保荐书
[单选题] "、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上 市的上市条件不包括( )。"
A. 符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首 次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准
[单选题]公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
[单选题]申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
A. 1
B.2
C.3
D.5
[多选题]股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期;
B.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
C.公司的实际控制人;
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
[判断题]上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权,仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
A.正确
B.错误
[单选题]发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( ),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份;
A.十二个月内
B.十八个月内
C.三十六个月内
D.二十四个月内
[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构),通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[判断题]进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
A.正确
B.错误
[单选题]在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。【单选题】
A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.股东人数不少于5 000人
C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
[单选题]根据《证券法》,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由( )决定。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.以上都不是
[判断题]在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由( )等组成。
A.交易主机;
B.交易大厅;
C.参与者交易业务单元;
D.报盘系统及相关的通信系统;
[单选题]上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易:
A.公司股权分布发生变化,不具备上市条件
B.上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告
C.公司最近两年连续亏损,当年业绩预告有严重亏损
D.上市公司对财务会计报告作虚假记载
[多选题]证券交易所编制( )等证券指数,以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势,随即时行情发布。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.公司治理报告
