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[判断题]目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。（）
[单项选择]
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。
Ⅰ.广泛性
Ⅱ.价格变动性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]发达国家的公司、银行、互助基金等私人机构在发展中国家的新兴证券市场上购买股票和债券的投资叫做( )。
A. 间接投资
B. 直接投资
C. 发展援助
D. 转移支付
[单选题]根据《证券法》的规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是（ ）。
A.公司有重大违法行为
B.公司最近两年连续亏损
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元
[多项选择]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A. 公开
B. 充分
C. 公平
D. 公正
E. 及时
[判断题]我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
[单项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。
A. 2003年1月3日和2002年12月30日
B. 2002年12月3日和2003年1月30日
C. 2003年12月30日和2002年1月3日
D. 2002年12月30日和2003年1月3日
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。（）
[判断题]证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）
[单项选择]某客户想在证券交易所购买债券，他了解到在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。
A. 当日交割，次日交割，约定日交割
B. 当日交割，普通日交割，约定日交割
C. 当日交割，次日交割，普通日交割
D. 当日交割，次日交割，后日交割
[多项选择]根据有关规定，对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况（）进行估值。
A. 按估值日收盘净价估值
B. 按估值日收盘全价估值
C. 交易不活跃的，按估值技术
D. 交易不活跃的，按成本
[单项选择]
公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件
Ⅳ.公司最近2年连续亏损
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]
在证券交易所挂牌交易的品种包括（）
Ⅰ.股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.权证
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是（）。
A. 国债和融资券
B. 国债和企业债
C. 国债和金融债
D. 企业债和金融债
[单项选择]在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 客户指令的权威性
[判断题]沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
