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[多选题]总行国际金融部综合考虑外资银行(),定期对外资银行客户进行评价,并根据评价结果将外资银行客户分为核心客户和一般客户。
A.评级
B.业务合作情况
C.对我行业务收益贡献度
D.与我行区域和业务互补潜力
[多选题]总行国际金融部牵头负责与外资银行客户的( )签署工作。( )
A.战略合作协议
B.合作谅解备忘录
C.全面合作协议
D.框架性及综合性合作协议
[判断题]总行国际金融部是外资银行反洗钱工作的牵头管理部门。()
A.正确
B.错误
[单选题]境内外分支机构经总行国际金融部授权后与外资银行客户签署的国际业务合作协议应在当地行建立档案主卷,并在协议签署后( )个工作日内将协议及有关材料向总行国际金融部报备,由总行国际金融部建立档案副卷。( )
A.5
B.3
C.10
D.7
[多选题]总行相关业务部门、境内外分支机构与总行国际金融部要密切配合,加强对外资银行客户的风险监控。例如,密切关注可能引发外资银行客户风险的相关行为或事件,包括( ),并及时向总行国际金融部报告。( )
A.监管评价
B.业界评价
C.负面新闻
D.声誉风险
[多选题]总行国际金融部是外资银行尽职调查的牵头管理部门,其主要职责包括( )。( )
A.负责外资银行反洗钱、反恐怖融资及遵守国际制裁的政策管理,制定全
行反洗钱尽职调查问卷
B.组织开展代理行客户洗钱风险等级分类工作
C.收集整理外资银行尽职调查资料
D.组织开展外资银行洗钱风险监测分析
[单选题]发生以下( )情况时,总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、合作策略,或暂停、终止代理行关系,并提示总行相关业务部门和境内外分支机构。( )
A.存在洗钱嫌疑
B.存在恐怖融资嫌疑
C.发生洗钱事件
D.发生恐怖融资事件
[多选题]发生以下()情况时,总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、合作策略,或暂停、终止代理行关系,并提示总行相关业务部门和境内外分支机构。
A.存在洗钱嫌疑
B.存在恐怖融资嫌疑
C.发生洗钱事件
D.发生恐怖融资事件
[单选题]发生以下()情况时,总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、合策略,或暂停、终止代理行关系,并提示总行相关业务部门和境内外分支机构。
A.外资银行客户所在国家或地区发生政局动荡、社会动乱、经济危机、重
大灾害、战争等事件,或与我国断绝经贸往来
B.穆迪将代理行信用评级直接调降三级
C.惠誉将代理行所在国家主权评级直接调降两级
D.代理行所在国家或地区推迟实施新巴塞尔协议
[判断题]在符合监管要求的前提下,相关业务部门可向总行国际金融部申请共享外资银行的尽职调查资料。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户评级通过考虑行业和区域评级结果来反映系统性风险的影响，行业及区域评级结果由总行每年定期更新并导入IRBS。（）
A.正确
B.错误
[判断题]总行相关业务部门根据分支机构或本部门需求发起产品创新需求前，应在综合考虑市场变化、目标客户需求以及本行现有产品的基础上，组织填写《创新产品开发申请书》。
A.正确
B.错误
[单选题]行业集中度限额由总行（)定期监控。
A.信贷管理部
B.风险管理部
C.法律合规部
D.董事会
[判断题]总行作为主办行的跨省集团客户授信由总行发起，按照总行有关集团客户授信工作部署，白名单客户由总行作为主办行开展授信工作。
A.正确
B.错误
