更多"[单选题]法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经高级管理层审定后上报"的相关试题:
[判断题]评估工作以金融机构自评估为基础,金融机构应当按年度进行自评估,并于次年1月31日前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构自主开展洗钱风险自评估,评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?
A.作为年度报告报送
B.作为即时报告报送
C.作为半年度报告报送
D.自由报送
[判断题]法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过(),机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()。
A.12个月,12个月
B.24个月,24个月
C.36个月,36个月
D.36个月,24个月
[多选题]法人金融机构洗钱风险自评估包括( )
A.系统风险评估
B.控制措施有效性评估
C.固有风险评估
D.剩余风险评估
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则
D.灵活性原则
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则。
D.灵活性原则。
[多选题]法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?
A.准备阶段
B.实施阶段
C.报告阶段
D.运用阶段
[判断题]为外国政要开立账户应当经高级管理层批准
A.正确
B.错误