更多"[判断题]现金出纳业务办理过程必须坚持双人在岗，严禁单人对外办理现金收"的相关试题:
[多选题] ( )办理现金业务必须坚持( )。
A.先付款后记账
B.先记账后付款
C.先收款后记账
D.先记账后收款
[单选题]现金收付业务必须坚持"收入现金先收款后记账,付出现金先记账后付款"的原则。
A.正确
B.错误
[多选题]在代收付业务办理过程中，各营业机构应遵循( )展业原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行反洗钱主管部门报告。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
[多选题]在个人客户信息业务办理过程中应遵循“()”、“()”和“()”展业三原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户及其交易目的和性质，按规定完成客户反洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行反洗钱主管部门报告。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
[填空题]业务集中稽核基于业务办理无纸化，将业务稽核分为两级，_____在业务办理过程中进行一级审核（稽核），在_____进行二级稽核。
[单选题]在理财业务办理过程中,如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时,办理的顺序为:
A.没有顺序
B.先办理 变更签约卡号 ,再办理 理财交易隔日撤单 。
C.先办理理财交易隔日撤单,再办理变更签约卡号
D.以上都不对
[多选题]出纳业务错款是指在办理现金收付、兑换、整点、调运、保管等过程中发生的（ ），不含现金被抢、被盗、被骗、丢失等案件。
A.长款
B.短款
C.误收假币
D.误付假币
[多选题]办理现金出纳业务应遵循以下哪些原则（ ）。
A. 办理现金出纳业务的人员应持有反假货币资格证书；
B. 一笔现金业务未完成，经办人员不得离柜；
C. 严格执行大额现金审批制度；
D.严禁手续不全办理现金实物出入库；
[多选题]办理对公存款业务在业务办理过程中识别客户身份，了解( )，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑交易行为的，应及时向本行反洗钱主管部门报告，
A.客户及其资金来源
B.交易目的
C.交易性质
[多选题]现金业务必须坚持（ ）的 原则，做到内控严密，职责分明。
A.双人临柜
B.双人管库
C.双人守库
D.双人押运
[判断题]账户业务资料是指账户业务办理过程中所需的各种凭证资料的统称。
A.正确
B.错误
[多选题]现金业务必须坚持的原则有( ),做到内控严密、职责分明。
A.双人查库
B.双人管库
C.双人守库
D.双人押运
[多选题]MOU-某客户来网点办理汇款业务,汇款金额为1万元人民币,客服经理在业务办理过程中,发现该客户属于中国政府公布的恐怖分子名单 ,怎样处理( )。
A.:应立即采取相应的交易限制措施并向当地公安机关和国家安全机关报告
B.一经确认后立即凝结由恐怖分子拥有或者控制的资产
C.立即将相关情况报送上级行反洗钱中心并逐级报至总行内控合规部,各级反洗钱中心应及时做好可疑交易报告工作
D.以书面形成将冻结资产及交易情况 等信息报告 资产所在地公安机关和国家安全机关,并抄报资产所在地中国人民银行分支机构
E.在符合监管部门、司法机关及我行保密要求的前提下,在冻结其资产后,及时告知客户并说明采取冻结措施的依据和理由
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
A.正确
B.错误
