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发布时间:2024-05-16 04:10:04

[多选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是(  )
A.公开谴责
B.暂停会员部分权利
C.取消会员资格
D.限期整改

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[多选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )
A.公开谴责
B.暂停会员部分权利
C.取消会员资格
D.限期整改
[单选题]中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
A.A:《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.B:《期货从业人员管理办法》
C.C:《期货公司管理办法》
D.D:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[多选题]根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过( )等多种方式送达。
A.邮寄
B.协会网站公告
C.电子邮件
D.委托相关会员单位协助
[多选题]根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括( )。
A.实名举报
B.匿名投诉
C.监管部门转交
D.在自律检查中发现
[多选题]中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,可以给予的纪律惩戒包括( )。
A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
B.训诫
C.公开谴责
D.拘留
[多选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括(  )
A.进入违规行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.拘留当事人
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
[单选题]根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,(  )在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会
[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的(  )个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当在( )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

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