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[单选题]（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。
Ⅰ金融
Ⅱ法律
Ⅲ会计
Ⅳ信息技术
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。
A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
[单选题]申请高级管理人员任职资格，应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[判断题]外资、分支机构申请资质认定按照规定必须具备 3 年及 3 年以上在所在国或者地区从事相关检测活动的业务经历。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]与高、基层管理人员相比，中层管理人员更应具备的能力有（ ）。
A.目标设定能力
B.协调能力
C.教练与咨询能力
D.批判能力
E.计划与控制能力
[单选题]管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]以下符合保荐代表人注册条件的有（）。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司公开发行股票项目协办人，已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]申请设立期货公司，应当具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职资格的高级管理人员不少于5人的条件。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]股权投资基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.1
C.3
D.4
[单选题]股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③未负有数额较大到期未清偿的债务
④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
