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[多选题]《商业银行公司治理指引》中强调,高级管理人员应当按照董事会要求,及时、准确、完整地向董事会报告有关本行()等情况。
A.经营业绩
B.重要合同
C.财务状况
D.风险状况
E.经营前景
[单选题]《商业银行公司治理指引》中强调,高级管理人员应当按照( )要求,及时、准确、完整地向其报告有关本行经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等情况。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.风险管理委员会
[单选题]商业银行公司治理结构应确保( )对商业银行的战略性指导和对高级管理人员有效监督,并对商业银行的股东负责。
A.监事会
B.董事会
C.员工
D.高级管理层
[多选题]根据《商业银行公司治理指引》,下列属于商业银行董事会风险管理委员会职责的有( )。
A.负责关联交易的管理、审查和批准、控制关联交易风险
B.对商业银行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估
C.监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况
D.对全行薪酬管理制度及高级管理人员薪酬方案进行监督
E.监督高级管理层关于信用风险,流动性风险,市场风险,操作风险,合规风险和声誉风险等风险的控制情况
[单选题]商业银行公司治理结构应确保( )对商业银行的战略性指导和对高级管理人员的有效监督,并对商业银行的股东负责。
A.董事会
B.高级管理层
C.员工
D.监事会
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
A.市场份额优先和效益为辅
B.薪酬保密
C.倡导合规
D.惩处违规
E.效益优先和合规为辅
[单选题]商业银行稳健薪酬指引规定商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬采取延期支付的方式,期限一般不少于( )年
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]根据《商业银行稳健薪酬监管指引》,商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬的40%以上应采取延期支付的方式,且延期支付期限一般不少于三年。( )
A.正确
B.错误
[多选题]巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》,强调董事会对银行负有整体责任,具体包括董事会对银行的( )以及风险管理与合规义务承担最终责任。
A.业务战略
B.内部组织
C.财务稳健性
D.治理结构与实践
E.关键人员决定
[多选题]:商业银行公司治理指引规定,公司治理应当遵循各治理主体( )的原则,建立合理的激励、约束机制,科学、高效地决策、执行和监督。
A.独立运作
B.协调运转
C.有效制衡
D.相互合作
[单选题]根据《信托公司治理指引》,我国信托公司的公司治理应体现的基本原则是( )最大化。
A.受益人利益
B.受托人利益
C.委托人利益
D.受托人权利
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》,上交所主板审计委员会评估内部控制的有效性的职责至少包括( )。
Ⅰ.评估上市公司内部控制制度设计的适当性
Ⅱ.审阅内部控制自我评价报告
Ⅲ.审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告,与外部审计机构沟通发现的问题与改进方法
Ⅳ.评估内部控制评价和审计的结果,督促内控缺陷的整改
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]―年7月,巴塞尔委员会公布的最新版《加强公司治理的原则》中强调了董事会整体及其成员的任职资格要求。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国银行业监督管理委员会2013年发布的《商业银行公司治理指引》,良好的商业银行公司治理内容不包括( )。
A.健全的组织架构
B.较快的发展速度
C.清晰的职责边界
D.有效的风险管理