更多"[单选题]证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
Ⅰ．为单一客户办"的相关试题:
[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[单选题]根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③
[单选题]根据2013年6月证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》，证券公司的集合资产管理计划将不再有大集合、小集合的划分。证券公司发行，投资者超过( )人的集合资产管理计划被定性为公募基金，纳入新《中华人民共和国证券投资基金法》调整。
A.100
B.500
C.300
D.200
[单选题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。
A.500
B.200
C.100
D.50
[多选题]证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
[单选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是()。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[多选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
①对未来投资收益的测算
②推广机构简介
③投资范围
④合同的补充、修改与变更
A.③④
B.①②③
C.①③④
D.①②
[多选题]《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（ ）等相关内容进行了规定。
A.业务范围
B.业务规范
C.风险控制
D.监管措施
E.法律责任
[单选题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管 理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
A.现金资产
B.股票资产
C.国债资产
D.基金资产
[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。
A.社会投资者
B.合格投资者
C.机构投资者
D.个人投资者
