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发布时间:2024-01-24 00:40:51

[单选题]私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是(  )
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单选题]私募基金管理人内部控制总体目标错误的是(  )。
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金,私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
[单选题]下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
[单选题]下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。
A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
[单选题]下列关于私募基金的说法错误的是(  )。
A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B.是一类特殊的机构投资者
C.投资者通常是个人投资者,且投资者数量较多
D.可以投资公募基金公司的产品
[单选题]关于私募基金管理人进行登记与基金备案,说法错误的是( )。
A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的,私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
[单选题]股权投资基金管理人内部控制总体目标是( )。 Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则 Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整 Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于私募基金管理人登记说法错误的是( )
A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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