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[判断题]如客户行为或者交易情况出现异常，需对客户进行重新识别。
A.正确
B.错误
[判断题]客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
A.正确
B.错误
[单选题]下列交易或者行为,不作为可疑交易进行报告的。( )
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准。
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付。
C.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D.没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付。
[单选题]证券公司、期货经纪公司、基金管理公司( )将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
[判断题]被申请人在规定期限内未按照行政复议决定的要求重新作出具体行政行为,或者违反规定重新作出具体行政行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分。
A.正确
B.错误
[判断题]在公允价值计量方法下，资产和负债按照在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额计量。
A.正确
B.错误
[单选题]在进行大额交易报告时,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,( )计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。
A.单边累计
B.双边累计
C.单边或双边累计
D.累计
[判断题]资产和负债按照在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额计量叫做公允价值计量。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但可以视情况为客户开立匿名或者假名账户。( )
A.正确
B.错误
[多选题]行为人自动放弃实施违反治安管理行为或者自动有效地防止违反治安管理行为结果发生的针对此种情况公安机关可能作出的处罚有( )。
A.从重处罚
B.从轻处罚
C.不予处罚
D.减轻处罚
[单选题]银行各业务部门在日常工作中高度关注客户交易和行为情况，若发现客户交易或客户行为存在异常的，应及时向（ ）报告。
A.本部门主管
B.部门反洗钱联络专员
C.分行反洗钱小组负责人
D.分行反洗钱工作小组成员
[判断题]加盖了电子权属登记章的票据，不影响再以纸质形式进行背书转让、设立质押或者其他交易行为。
A.正确
B.错误
[多选题]银行理财子公司应当建立公平交易制度和异常交易监控机制，对投资交易行为进行（）。
A.监控
B.分析
C.评估
D.核查
[简答题]根据运行情况,至少每年对现场的风险进行一次重新辨识和评审;当发生哪些情况时,必须重新进行风险辨识和管控措施制定?
[判断题]银行间市场参与者因特殊情况发生债券交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为,应当于交易达成前将有关情况送同业拆借中心、中央结算公司或上海清算所备案。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,保险公司应将( )类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
A.13
B.17
C.18
D.20
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》,保险公司应当将下列( )交易或者行为作为可疑交易进行报告。
A.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保的
B.频繁投保、退保、变换险种或者保险金额
C.犹豫期退保时称大额发票丢失的,或者同一投保人短期内多次退保遗失发票总额达到大额的
D.以趸交方式购买大额保单,与其经济状况不符的
