更多"[判断题] 个人客户身份识别主要包括初次识别、持续识别和加强型尽职调查"的相关试题:
[判断题]按照客户与我行建立业务关系阶段,个人客户身份识别主要分为初次识别及持续识别。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别措施包括但不限于以下方面：在建立业务关系时的客户身份识别措施、在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施、非自然人客户受益所有人的识别措施、对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施等。
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份识别完整性原则主要包括（ ）
A.了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质
B.核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
C.登记客户身份基本信息
D.留存各类身份证件复印件或影印件
[多选题]客户身份识别包括（）
A.客户初次识别
B.持续和重新识别
C.客户风险等级调整
D.客户身份资料保存
[多选题]客户身份识别时，需要进行初次识别的情况有：____。
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等。
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上。
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换。
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形。
[多选题]客户身份识别措施包括但不限于以下方面:( )
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施
E.客户洗钱风险分类管理措施
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后( )。
A.5个工作日
B.10 个工作日
C.3 个工作日
D.15个工作日
[单选题]客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的( )内完成风险等级划分工作
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日（正确答案）
D.10日
[多选题]客户身份识别的含义包括 ( )
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
