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[单选题]银行从业人员违规行为责任认定，责任人包括（ ）、间接责任人。
A.A.主要责任人
B.B.直接责任人
C.C.次要责任人
D.D.管理责任人
[判断题]银行从业人员违规行为责任认定中，知晓违规行为不报告、不制止的视同为间接责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员虽不涉嫌触犯刑法,但存在其他违规行为且该违规行为与案件发生存在直接联系的,应给予记大过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]在《辽宁省农村信用社信贷从业人员违规责任认定与处理暂行规定》责任认定包括（）违规行为
A.严重违规行为
B.重要违规行为
C.一般违规行为
D.重大违规行为
[判断题]银行业金融机构从业人员不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，不属于“案件”。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员虽不涉嫌触犯刑法,但存在其他违规行为且该违规行为与案件发生存在间接联系的,应给予开除处分。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构从业人员涉嫌触犯刑法的,或虽不涉嫌触犯刑法,但存在其他违规行为且该违规行为与案件发生存在直接联系的,应给予开除处分。具体包括:( )
A.利用职务上的便利,盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的
B.与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的
C.违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的
[多选题]对于存在以下( )违规行为的银行业金融机构从业人员,银行应以“解除劳动合同”为低限进行问责;如情节严重或造成严重后果的,应给予开除处分;涉嫌触犯刑法的,应依照相关法律法规,及时向公安、司法机关报案。
A.违反规定提高或降低存款利率,以不正当手段(如收受回扣、手续费,支付佣金等)吸收存款、发放贷款的;
B.组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;
C.借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的;
D.违规向客户推介或销售非本行发行、代理的产品的。
[多选题]对存在以下违规行为的银行业金融机构从业人员,银行应进行问责或给予开除处分或向公安、司法机关报案。( )
A.违反规定提高或降低存款利率,以不正当手段吸收存款、发放贷款的
B.介绍机构和个人参与高利贷或向机构 和个人发放高利贷的
C.借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财的
D.组织、参与、开展民间借贷、违规担保的
E.违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的
[判断题]《银行保险机构涉刑案件管理办法》（试行）所称银行及其从业人员“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件的行为。
A.正确
B.错误
[判断题]银行金融机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，该类案件列入业内案件管理。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业从业人员应当严密防范各种违反保密要求的“出轨越界”等行为，坚决抵制（）等违法违规行为。
A.泄密
B.窃密
C.套问秘密
D.收集秘密
[判断题]本行及从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪,但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照业外案件管理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构从业人员对已发生的违法违规行为应当按照相关报告制度规定，及时报告。对尚未发生只是存在潜在风险隐患的行为无需报告。
A.正确
B.错误
[多选题]根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类？
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
