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[判断题]按《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》等相关规章制度要求,通过对客户提交的申请资料进行真实性、完整性、有效性、合规性审查后,柜员可以为单位客户办理客户信息创建交易。
A.正确
B.错误
[多选题]《上海浦东发展银行运营内部控制管理办法》明确运营内控目标包括()。
A.A.确保运营活动符合保证本行发展战略和经营目标的实现要求
B.B.确保稳健运行和本行及客户资金的安全完整,实现运营活动的持续、稳定、健康发展。保证本行风险管理的有效性。
C.C.确保运营活动严格遵守国家保证国家有关法律法规、银行业监管规则和及本行规章制度的贯彻执行
D.D.确保运营活动信息真实、准确、完整保证本行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
[多选题]以下不属于《上海浦东发展银行个人客户信贷业务文件材料管理办法(B/1)》管理的情形包括:()
A.A.在办理个人客户信贷业务过程中形成的,有利用价值的电子记录或电子资料
B.B.个人客户信贷档案
C.C.保全类文件
D.D.个人客户信贷业务所涉的境内押品
[单选题]根据《上海浦东发展银行反洗钱管理办法(B/O)》(浦银办发〔2019〕33号)规定,反洗钱应按照( )的方法,有效防范洗钱风险。
A.风险为本
B. 规则为本
C. 预防为本
D. 综合评估为本
[单选题]人民币银行结算账户管理办法中,( )是银行结算账户的监督管理部门
A.中国人民银行
B.银行监督管理委员会
C.外汇管理局
D.上级管理部门
[多选题]根据《上海浦东发展银行运营操作风险事项管理办法》(浦银运营[2019]145号),运营操作风险事项可分为()
A.A.轻(1级)
B.B.中(2级)
C.C.较重(3级)
D.D.重(4级)
[单选题]根据《关于印发<上海浦东发展银行案防工作管理办法>的通知》(浦银办发[2014]382号)要求,下列哪条原则不属于案件防控工作应遵循的基本原则()。
A.客户优先原则
B.以防为主原则
C.考核挂钩原则
D.守土有责原则
[判断题]根据《上海浦东发展银行运营内部控制管理办法(B/0)》,各具体岗位人员对本岗位内部控制风险负有直接责任;全体员工对各项内控风险信息负有主动报告责任。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海浦东发展银行运营工作人员违规积分管理办法》(浦银运营(2017)11号)规定,对同一次违规行为涉及多个专业违规积分标准的,按其中( )标准积分,不作累加。
A.最低
B.最高
C.网点平均
D.分行平均
[单选题]根据《上海浦东发展银行运营工作人员违规积分管理办法》规定,对同一次违规行为涉及多个专业违规积分标准的,按其中()标准积分,不作累加。
A.分行平均
B.最高
C.网点平均
D.最低
[单选题]根据《上海浦东发展银行运营工作人员违规积分管理办法》(浦银运营[2017]11号)规定,违规积分采取扣分制方法,每个运营工作人员初始积分为()分,发生违规行为的,适用分值标准确定具体打分分值后,从中扣除。
A.A.6
B.B.9
C.C.12
D.D.3
[单选题]同业保函业务的保函申请人,指《上海浦东发展银行金融机构客户经营管理办法》(浦银办发[2016]107号)所定义的境内存款类金融机构,通常情况下为保函的()。
A.A.保证人
B.B.被保证人
C.C.受益人
D.D.收益人
[多选题]根据《上海浦东发展银行运营业务预警监控工作管理办法》(浦银办发[2015]494号),运营业务预警监控工作的( )和( )应遵循本行信息安全管理制度规定。运营业务预警规则属于本行知识产权,应按照法律法规和本行知识产权管理制度做好保密工作。
A.数据管理
B.数据治理
C.数据使用
D.数据规范
[多选题]《上海浦东发展银行运营工作人员违规积分管理办法》(浦银运营[2017]11号)规定,各分行运营管理部门应当根据本办法的规定,制定(),明确本分行违规积分具体开展的()、()、()等方面的安排,并报总行运营管理部备案。
A.A.本分行违规积分工作实施细则
B.B.机制
C.C.流程
D.D.岗位
[单选题]银行在银行结算账户的开立中, 违反《人民币结算账户管理办法》规定,对明知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户的行为,给予警告,并处以 ( )的罚款。
A.5000元以上3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
[单选题]《人民币银行结算管理办法》所称银行结算账户,是指银行为存款人开立的办理资金收付结算的( )
A.人民币活期存款账户
B.基本存款账户
C.一般存款账户
D.临时存款账户
[判断题]存款银行申请开立同业银行结算账户时,除按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行账户制度规定出具有关开户证明文件外,还应当出具银行业监督管理部门颁发的金融许可证和经营范围批准文件。
A.正确
B.错误