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发布时间:2023-11-13 20:58:36

[判断题]按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
A.正确
B.错误

更多"[判断题]按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的"的相关试题:

[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模
[单选题]投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者( )保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均
[多选题]依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般单位客户的特殊要求
[判断题]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷, 期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
[单选题]按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
[多选题]金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的(),审慎决定自己是否参与金融期货交易。
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
[判断题]按照金融期货投资者适当性制度的需求,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B.暂停为投诉客户提供服务
C.告知客户投诉的途径. 方法和程序
D.为客户提供合理的投诉渠道
[判断题]依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
A.正确
B.错误

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