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[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[判断题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.正确
B.错误
[多选题]上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责,情节严重的,证券交易所将报请中国证监会对上市公司( )等行政许可事项予以冷淡对待。
A.融资
B.资产重组
C.公司内部控制制度考核
D.股权激励
[多选题]上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定,对其( )等处分。
A.予以公开谴责
B.罚款
C.限制交易
D.冻结交易账户
[多选题]上市公司董事会在审议通过回购股份决议后,向证券交易所提交下列哪些材料并公告,发出股东大会通知:
A.董事会审议通过回购股份方案的决议;
B.回购报告书(预案);
C.独立董事意见;
D.股东大会通知;
E.证券交易所要求的其他材料;
[多选题]经证券交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容:
A.配售股份的上市交易时间;
B.配售股份的上市交易数量;
C.配售股份的发行价格;
D.公司历次股份变动情况;
E.公司本次股份变动情况;
[多选题]董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定,情节严重的,交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒:( )
A.通报批评;
B.公开谴责;
C.行政警告并罚款;
D.公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构),通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[单选题]上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自( )起施行。
A.二00九年七月一日
B.二00八年十二月一日
C.二00九年一月一日
D.二00九年四月一日
[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行报告和公告。
A.5%
B.2%
C.1%
D.3%
[判断题]证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果,代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,董事会会议档案的保存期限为( )。
A.五年以上
B.三年以上
C.十年以上
D.十五年以上
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,召开董事会定期会议和临时会议,董事会办公室应当分别提前( )将盖有董事会办公室印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。
A.五日和十日
B.三日和五日
C.七日和五日
D.十日和五日
[判断题]上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》,提案未获通过的,在有关条件和因素未发生重大变化的情况下,董事会会议在( )不应当再审议内容相同的提案。
A.一个月内
B.二个月内
C.三个月内
D.六个月内
